Investigações de Compliance

O 1° workshop de investigação do Brasil foi um sucesso! Atendendo a diversas solicitações realizaremos nos dias 19 e 20 de Outubro de 2016 o Workshop de Investigação no Rio de Janeiro. Não perca essa oportunidade única e inscreva-se! Vagas limitadas!

Com o fortalecimento dos programas de Compliance e amadurecimento da posição de compliance nas companhias, o tema "Investigações Internas" assume uma importância fundamental, pois não apenas pode significar o cumprimento dos termos da nova lei anticorrupção, como pode evitar multas vultuosas pelos órgãos de controle, seja decorrente da lei local ou de leis internacionais anticorrupção. Nesse contexto, a condução de uma investigação interna seguindo as melhores práticas internacionais é fundamental para o sucesso do programa de compliance.

Público-alvo

Advogados. Profissionais de Compliance. Auditoria. Recursos Humanos.

Programa

• Overview de Compliance
• Legislações Anticorrupção (FCPA, UKBA, Lei 12.846/13)
• Pilares Efetivos de um programa de Compliance
• Enquadramento e importância de uma investigação interna
• Condução efetiva
• Elaboração de planning Memo
• Preservação de documentos - Incluindo documentação/prova eletrônica
• Análise documental/transacional/due diligence
• Realização das entrevistas
• Reporte
• Medidas de remediação

Coordenadores

- Alexandre Serpa
Diretor de Compliance - Cvs Health (Drogaria Onofre). Há sete anos atuando em Compliance é um profissional com 17 anos de experiência nas áreas de governança corporativa (Compliance, Auditoria, Gestão de Riscos e Controles Internos) em empresas de Consultoria, Indústria Farmacêutica (Brasil e Suiça) e Varejo Farmacêutico. Graduado em Ciências da Computação pela UNESP e pós-graduado em Adm de Empresas pela FGV. Certificado em Investigação de Fraudes (CFE - Certified Fraud Examiner) e em Compliance e Ética (CCEP - Certified Compliance and Ethics Professional).

- Carlos Ayres
Sócio de Compliance do Escritório Trench, Rossi e Watanabe Advogados. Sócio de Compliance do escritório Trench, Rossi e Watanabe Advogados, Coordenador da Comissão Anticorrupção e Compliance do Instituto Brasileiro de Direito Empresarial (IBRADEMP) e Professor convidado do Curso de Pós Graduação em Direito Penal Econômico da Escola de Direito da Fundação Getúlio Vargas (GVlaw). Bacharel em Direito pela PUC/SP, LL.M em Comparative Law pela University of Florida e Especialista em Direito Tributário pela GVlaw. Trabalhou no escritório Baker & McKenzie em Chicago/EUA entre 2009 e 2010 e, no segundo semestre de 2010, atuou na divisão de Enforcement da U.S. Securities and Exchange Commission em Washington, D.C./EUA.

Instrutores

- Alessandra Gonsales
Sócia Fundadora da Lec E Sócia de Compliance do W. Faria Advogados. Graduada em Direito pela PUC-SP; Pós-Graduada em Direito Empresarial pela PUC-SP; Mestre em Direito Comercial, tendo conduzido suas pesquisas na Universidade de Harvard - Boston/EUA e MBA pela FGV/SP. Professora de Cursos da LEC e de Pós-Graduação na área de compliance. Palestrante em eventos nacionais e internacionais e autora de diversos artigos sobre compliance anticorrupção e financeiro.

- Sandra Cristina Bernardo
Líder De Fids Na Grant Thornton Brasil. Profissional com 22 anos de experiência, com foco nos setores financeiro, energia elétrica e mineração, tendo atuado também em telecomunicações. Como Country Business Manager para o Retail Credit Risk do HSBC no Brasil, foi responsável por orçamento e controle, gestão de pessoas, governança e compliance, comunicação, riscos operacionais, gestão de portfólio de projetos. Implementou programas de compliance, prevenção à lavagem de dinheiro, governança, gestão de riscos corporativos, controles internos e implementação de mudanças organizacionais (incluindo tecnológicas) para atendimento de demandas regulatórias.

Inscrições

• Até 17/9: R$ 1.980,00
• Até 4/10: R$ 2.090,00
• Até 18/10: R$ 2.190,00